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【中央遴选政策理论】集体诉讼制度将推动投资者保护迈上新台阶

2021

05/19

09:47

来源

华图教育

一、【背景材料】

新证券法探索适应中国国情的证券民事诉讼制度,规定代表诉讼,最高法院根据《证券纠纷代表诉讼的一些问题规定》(以下称规定),将代表诉讼分为普通代表诉讼和特殊代表诉讼两类,前者遵循明示参加原则,后者遵循默认参加、明示退出原则,成为中国特色证券集体诉讼的核心,也成为解决证券投资者群体索赔的金钥匙。

二、【解读分析】

普通代表人诉讼需要投资者明显加入,但随着网络普及、脸部识别等技术的使用,法院也开始为投资者提供相当方便的明显加入渠道和方式。例如,去年上海金融法院启用了中小投资者保护室,在立案过程中,投资者只需在室内用脸部识别唤醒虚拟法官小金,就可以通过一系列操作自动生成立案信息,实现无纸化立案。特别是代表人的诉讼机制更先进,保险机构被投资者委托作为代表人参加诉讼,合格的投资者如果不明确表示不想参加这个诉讼,就会被视为默认参加诉讼。迄今为止,广州中院宣布康美药业事件适用特别代表诉讼程序,相信该事件由投标人代表诉讼机制获利的投资者更多。

新证券法规定的代表诉讼或集体诉讼机制、最高法院辅助的规定,如法律灯塔,明确了解决证券集团诉讼纠纷的方向,上海、北京、广州等地法院根据灯塔的指导,在代表诉讼机制方面实践,随着代表诉讼案例的增加,强大的投资者维权、投资者保护浪潮守住中小投资者就是守住证券市场!特别是a股市场的中小投资者占主要比例,只有使中小投资者能够立即恢复自己损失的合法利益,才能保障a股市场的可持续发展,只有让违法违法者赔偿财产,才能有效抑制证券违法违法行为。对于证券市场侵害投资者利益的纠纷,一般通过调解等方式难以解决问题,最主要的解决渠道还是通过法院诉讼,所以保护投资者利益,诉讼渠道和法院至关重要。

目前,上海和北京已专门设立金融法院,让专业审判人员审理金融案件,有利于保证审判工作的公正性、独立性和高效性,减少外来不当干扰。例如,上海金融法院提出了贯彻代表诉讼制度的相关辅助制度,现实中也为中小投资者参与代表诉讼提供了很多硬件和软件支持。通过设立金融法院,加强证券市场的支持,提高投资者的保护水平,对其他各地也有积极的参考意义。目前,随着资本市场投资者规模的扩大,投资者保护的紧迫性、重要性越来越强调。除了完善集体诉讼制度外,还要推进实行形式多样的措施为投资者支持,彻底解决长期困扰投资者的维权难维权贵等问题。

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